审核表单-SAP Access Management

2020-08-25 01:45发布

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尊敬的团队，外部审计要求我们填写以下问题的表格：-

表格名称：

应用程序/平台：SAP访问管理

更改定义为流程，系统升级或转换的总更改，或支持应用程序的IT SOX流程的团队的更改。如果您指示对内部控制流程进行了更改，则外部审计可能会联系以获取其他详细信息（如有必要）。

1。自过渡期经过外部审计团队测试以来，是否发生了关键人员变更？

2。外部审计团队是否对IT系统的任何变更/升级过渡期进行了测试？

3。自过渡期经过外部审计团队测试以来，内部控制是否发生了重大变化？

4。自过渡期经过外部审计团队测试以来，内部控制是否发生了重大变化？

5。以上（如果适用）是否有任何更改或其他重大问题会影响您的应用程序/平台的财务结果或财务SOX控件？

1、2、3、4都可以。请让我知道如何 answer问题5 （从GRC访问控制的角度来看），还是应将其重新路由到SAP FI团队或内部审计团队或管理用户访问评论的团队。

谢谢

拉伊

1条回答

1楼-- · 2020-08-25 02:37

嗨，拉吉，

我想，您的审核团队需要知道您的团队是否在访问控制中遇到任何问题（风险分析未显示正确的结果，UAR/SOD报告显示了错误的细节等）。可能影响SOX控制的区域。同样，访问控制报告或功能中影响SOX合规性过程的任何问题都应与审核小组共享，您可以联系用户访问审核小组或系统证券小组。